Разработка правил внутреннего контроля и программы его осуществления

В соответствии с п.2 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. 

К таким организациям относятся, в том числе, и ломбарды и организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Не секрет, что в настоящее время в сети Интернет можно совершенно бесплатно скачать новые правила внутреннего контроля. Новые правила внутреннего контроля скачать можно в том числе и из различных популярных информационно-правовых баз. Образец правил внутреннего контроля размещен даже на государственном сайте.

Однако такой подход к организации внутреннего контроля и приведению правил внутреннего контроля к требованиям Постановления Правительства №667 от 30.06.2012 г. является самой распространенной ошибкой организаций.

Бездумное скачивание Правил внутреннего контроля из Интернета – залог дальнейших больших проблем. Как часто нам, как профессионалам в области внутреннего контроля, приходится сталкиваться с ситуациями, когда такой подход означает игнорирование специфики деятельности той или иной организации. Например, юридическому лицу нужны были правила внутреннего контроля лизинговой организации (т.к. компания занимается лизингом), а были скачаны правила внутреннего контроля ломбарда или правила внутреннего контроля страховой организации (или наоборот). Или же берется образец правил внутреннего контроля, который вообще не учитывает никакой специфики деятельности. А ведь, например, правила внутреннего контроля микрофинансовой организации и правила внутреннего контроля оператора по приему платежей весьма существенно различаются.

Подавляющее большинство организаций, обратившихся в компанию «ТЕЛЕФЛОТ КОНСАЛТИНГ» за такими услугами, как, например, разработка правил внутреннего контроля, или подготовка правил внутреннего контроля в соответствии с Постановлением №667 от 30.06.2012 г. проходили через самостоятельные неудачные попытки внедрения и использования в своей работе типовых правил внутреннего контроля, предварительно скачанных из Интернета.

Хотим обратить Ваше внимание, что даже при совпадении видов деятельности Вашей организации и организации, чьи правила внутреннего контроля для образца было скачаны, нет никакой гарантии того, что этим документом можно пользоваться без каких-либо неблагоприятных последствий.

Обратившись за помощью к специалистам компании «ТЕЛЕФЛОТ КОНСАЛТИНГ», Вы сможете быть уверены, что правила внутреннего контроля, разработанные нашими специалистами специально для Вашей компании, отвечают всем существующим требованиям.